云南省招标采购局2011年度基本药物

集中招标采购情况审计调查结果

2012年第12号（总第97号）

（二○一二年十一月二十九日公告）

根据《中华人民共和国审计法》规定，云南省审计厅于2012年1月9日至4月11日，对云南省招标采购局（以下简称省招标局）2011年度基本药物集中招标采购情况进行了专项审计调查。同时，延伸审计调查了普洱市、西双版纳州部分基层医疗卫生机构基本药物集中招标采购制度执行情况。

一、基本情况

2011年度，全省基本药物集中采购招标工作从1月28日发布招标采购公告至9月29日招标结束，参与投标的企业1234家，药品信息共计9634条。经过技术标和商务标评审并形成有效报价的企业829家，药品信息共计4218条。本次审计调查对2011年6月以来基层医疗卫生机构通过基本药物集中采购交易系统采购基本药物情况实施审计调查。

审计调查结果表明，为加强对基本药物集中招标采购工作的组织领导和贯彻落实，我省确立了“统一进场招标、统一采购交易、统一支付药款、统一药采平台”的“四统一”采购模式，初步形成了行政监察、行业和业务监管、社会监督三位一体的监管机制。但由于我省基本药物集中招标采购工作尚处于起步阶段，在基本药物集中招标采购制度执行和采购平台建设、运行上，仍还存在一些需要改进和完善的方面。

二、审计调查发现的主要问题

(一)实际参与执行基本药物集中招标采购的基层医疗卫生机构数量少、规模小。2011年全省134个已签订委托协议的县区仅有54个县区部分基层医疗卫生机构通过基层医疗机构基本药物交易系统采购药品，仅占40%。

(二)未形成有效的办结、督办等工作协调机制。省招标局自2011年1月28日发布基本药物招标采购公告至9月29日招标结束，仍有259条信息下的基本药物品种未完成定价挂网公布和确认。

(三)参与基本药物招投标的药品生产企业中标不签合同、签合同不正常供应甚至断供中标药物现象突出。有41家药品生产企业未按要求完成药品备案和合同签订手续，涉及基本药物品规76个，在签订合同的576家生产企业中，有72家不能正常供货，涉及药品品规116个。

(四)基本药物采购资金未专户核算，且未及时对账结算。

(五)抽查部分县区乡镇卫生院反映的问题。一是基本药物品种不足；二是个别基本药物品规采购价格偏高；三是基本药物集中采购模式尚未统一；四是省药品集中采购平台功能不完善、采购流程时间长；五是部分基本药物分多批次配送、配送不及时。

(六)省药品集中采购平台运行存在一定的安全隐患。一是省药品集中采购平台无安全的数字身份认证系统；二是通信链路及核心设备缺乏必要的冗余能力，发生单点故障将导致业务中断；三是数据更新操作不规范，存在一定的安全风险。

三、审计调查处理情况及建议

本次审计调查发现问题，审计厅已向省人民政府上报了2份审计重要情况反映，省政府领导作出重要批示，要求相关部门采取有力措施，用最短时间解决问题。

针对审计调查发现问题，审计厅建议：进一步加大宣传培训和督促力度，使政府主导、全省统一的基本药物网上集中采购政策落到实处；强化日常对基本药物采购资金的对账、结算工作；进一步增强省药品集中采购平台的网络安全保障措施。

四、审计调查发现问题的整改情况

省药品集中采购领导小组成员单位高度重视，召开了专题会议。会议要求，各部门要进一步明确职责，采取有力的措施，着力解决在药品采购、配送、货款支付、结算等各个环节中存在的问题，推动基本药物集中采购制度在我省顺利实施。根据省招标局提供数据显示：截至2012年10月28日，全省135个县均正式通过基层医疗机构基本药物交易系统采购基本药物，汇入的采购款和支付药款，分别是2011年底的27倍和35倍。同时，省招标局及时完成了259条信息下的基本药物品种定价挂网公布，并拟写了《基本药物集中采购工作限时办结督办制度（讨论稿）》，根据省政府要求，代拟了《关于进一步完善基本药物采购工作的若干意见》，待省深化医药卫生体制改革领导小组审定完善后实施。省招标局根据审计建议，委托省信息安全测评中心开展信息系统安全测评工作，出具了《测评报告》。审计调查发现的基本药物采购资金未专户核算管理，未及时对账结算等其他问题，省招标局在审计期间已进行了整改落实。